SEC 再次出击，铁锤挥向 Coinbase

SEC 起诉 Coinbase 和币安，称其违反规定，要求两家交易所进行注册并接受联邦机构监管。具体而言，SEC 指控 Coinbase 交易了至少 13 种实际上属于证券的加密资产，这些资产在发行前应进行监管机构注册。其中包括一些知名代币，如 Solana、Cardano 和 Polygon。SEC 的指控基于 Coinbase 允许这些代币在其平台上进行交易，因此 SEC 认定它们为证券，因此该公司应该注册为交易所、经纪公司和清算机构。

此次诉讼是 SEC 主席加里·根斯勒（Gary Gensler）两年来努力的顶峰之一，他希望将该机构在加密货币领域的执法策略从个别代币发行者转向在线交易平台。像 Coinbase 这样的公司使得客户可以通过银行账户转账美元进行加密货币的购买或出售，与过去必须在留言板或类似笨拙论坛中寻找潜在交易者并商定价格的方式形成鲜明对比。

根斯勒警告称，加密交易所需要注册在 SEC。这些公司处理了一些证券交易所无法处理的功能，包括持有客户资产和清算交易。他的解决方案是让加密交易所将订单执行、经纪和清算功能分开，这样的结构将更好地反映华尔街的运作方式，股票交易所、经纪人和清算公司独立运营，遵循针对他们的运营和风险量身定制的规则。

加密货币交易所对于Gensler要求它们改变华尔街形象的要求表达了强烈的抵制。它们坚称许多代币并非证券，并且代币开发者无法像上市公司那样提供财务披露。然而，这并没有说服Gensler及其执法人员。Gensler在CNBC的周二节目中表示：“如果没有适当的披露，公众就无法回答这到底是骗局还是其他问题。”

SEC的指控立即产生了影响。Coinbase的股价在早盘交易中下跌了17%，这种波动在加密货币市场引起了回响。币安也感受到了刺痛，SEC明确发出了信号：无监管的加密货币交易时代即将结束。加密交易所开始审查自身的实践，希望避免重蹈币安和Coinbase的覆辙。对于一般投资者而言，这些指控引发了焦虑情绪。曾经被看作是金融自由的新前沿的加密货币的未来现在似乎充满了不确定性。许多人担心下一个比特币牛市是否仍然会到来，增加的监管可能给该行业的未来增长蒙上阴影。

Coinbase CEO：美国监管部门对证券定义都未达成一致，有信心代表行业最终弄清楚加密规则

Coinbase CEO Brian Armstrong 表示，关于美国证券交易委员会（SEC）对 Coinbase 的起诉，有信心代表行业最终弄清楚加密规则。并强调：美 SEC 审查了其业务，并允许其在 2021 年成为一家上市公司；Coinbase 反复尝试过注册但没有注册的途径；美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）发表了相互矛盾的声明，甚至没有就什么是证券什么是商品达成一致；SEC 没有发布明确的规则手册，而是采取了损害美国利益的执法方式进行监管。

Coinbase CEO：美国监管部门对证券定义都未达成一致，有信心代表行业最终弄清楚加密规则

Coinbase CEO Brian Armstrong 表示，关于美国证券交易委员会（SEC）对 Coinbase 的起诉，有信心代表行业最终弄清楚加密规则。并强调：美 SEC 审查了其业务，并允许其在 2021 年成为一家上市公司；Coinbase 反复尝试过注册但没有注册的途径；美国证券交易委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）发表了相互矛盾的声明，甚至没有就什么是证券什么是商品达成一致；SEC 没有发布明确的规则手册，而是采取了损害美国利益的执法方式进行监管。

Coinbase 首席法务官：美国联邦第三巡回上诉法院已询问 SEC 是否会拒绝 Coinbase 此前提出的规则制定申请

Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 在社交媒体透露，美国联邦第三巡回上诉法院今天已对 Coinbase 的强制执行令（mandamus action）发布了一份短期命令（short order），其中提到该法院已经注意到美国证券交易委员会（SEC）对 Coinbase 提起的诉讼，而且已经询问了 SEC 发起对 Coinbase 诉讼是否意味着会拒绝 Coinbase 此前针对未决规则制定向 SEC 提出的申请，美国证券交易委员会有 7 天时间做出回应。

Paul Grewal 称，Coinbase 认为，如果美国证券交易委员会尚未决定是否拒绝规则制定申请，就不应该提起诉讼，立法或规则制定必须先于执法行动。如果 SEC 对 Coinbase 提出规则制定请求的回答是「否」，那么 Coinbase 有合法权利在法庭上质疑这个「否」，同时还会有一些严肃的问题要询问 SEC。Coinbase 对美国联邦第三巡回上诉法院关注此事表示感谢。

扫码关注公众号